Anexos de fiscalización

Ubicación: menú lateral → Reportes → Anexos de fiscalización. El panel reúne la información guardada en los expedientes y permite descargar los formatos en Excel.

Actualización: 14 de octubre de 2026. Se utilizan las estructuras de las plantillas proporcionadas de 2025. La autoridad receptora debe confirmar el formato que solicita para cada ejercicio.

1. Qué se llena automáticamente

Hoja	Información que obtiene del sistema
Anexo 3	Contrato, procedimiento, COG, proveedor, objeto, importe contractual registrado, suficiencia desglosada y pagos por origen. El total autorizado y el total pagado se calculan a partir del desglose completo.
Anexo 3A	Mes y fecha de pago, partida, nombre, descripción, proveedor, folio fiscal, total y fecha del CFDI vinculado. Integra el detalle presupuestario, contable y bancario capturado para ese pago.
Anexo 9	Proveedor y RFC, modalidad, contrato, objeto, importe con IVA acreditado, vigencia, garantías, entrega, pagos de la fuente elegida, COG y enlaces a los complementos.
Anexo 9.1	Participantes de cotizaciones y propuestas validadas, RFC identificados en el padrón y participantes complementarios.
Anexo 9.2	Contrato, factura o UUID, total del comprobante fiscal con IVA y póliza vinculada. El total de una factura no se confunde con el importe de un pago parcial.
Hoja de procedimientos	Folio, modalidad, concepto, fuente, participantes, ganador, contrato, monto y referencias complementarias de convocatoria, aperturas, fallo y fianza.

2. Preparar el encabezado municipal

Abre Reportes y localiza Anexos de fiscalización.
Selecciona el ejercicio del reporte.
Despliega Encabezado municipal y datos de auditoría.
Como administrador, captura titular, área responsable, nombre del responsable, dependencia o ejecutor, número de auditoría y nombre del programa o fondo.
Pulsa Guardar encabezado. Estos datos quedan separados por municipio y ejercicio.

3. Completar los datos de cada expediente

Elige un expediente en el selector.
Pulsa Completar datos para los anexos.
Captura las fechas de vigencia contractual a partir del contrato. La fecha de firma no se utiliza como inicio de vigencia sin respaldo.
Si el contrato es abierto, marca la casilla y registra mínimo y máximo. Captura modificaciones de plazo e importe sólo cuando existan.
Registra los cuatro importes de suficiencia autorizada por origen. Una celda vacía significa que falta el dato. Utiliza cero cuando ese origen no participe y esté confirmado.
Completa oficios, convocatorias, actas, fallo, padrón, fianzas y entregable, según corresponda. Usa N/A únicamente cuando exista respaldo de su no aplicación.
Verifica los participantes que ya constan en cotizaciones y propuestas. Agrega participantes o RFC faltantes en su sección.
Despliega cada pago para completar póliza, fecha, cuenta contable del género 5, importes presupuestario y contable, forma de pago, cuenta e institución bancaria. El importe pagado proviene del registro original.
El XML vinculado conserva prioridad para UUID, fecha y total fiscal. Si la captura complementaria difiere, el reporte señala la diferencia.
Pulsa Guardar datos del expediente.

Los complementos no sustituyen documentos, revisiones, firmas ni autorizaciones. Si un expediente tiene varios contratos sin una vinculación suficiente, aparecerá un pendiente para su desagregación. No se distribuyen pagos ni recursos mixtos por porcentajes supuestos.

4. Revisar y descargar

Selecciona ejercicio, fechas y una fuente de financiamiento. Elige un expediente o todos los expedientes con acceso.
Espera el indicador Información al día.
Pulsa Revisar llenado automático.
Comprueba el número de expedientes, pagos e importe pagado. Revisa la lista de datos faltantes o diferencias.
En Hoja de la vista previa, cambia entre las hojas. Se muestran las primeras 20 filas y el Excel incluye todos los registros.
Corrige los datos en su origen o guarda los complementos. Genera nuevamente la vista previa.
Descarga anexos 3 y 3A o anexo 9 y complementos. La primera descarga incluye también la hoja de procedimientos y los instructivos originales.
Abre Excel y coteja el resultado con la evidencia. Somételo a revisión y firma antes de presentarlo a la autoridad.

Los archivos con pendientes se generan como borradores con las celdas faltantes vacías. Una descarga no constituye una certificación jurídica ni una presentación ante la autoridad. Las exportaciones del laboratorio muestran SIMULACIÓN · SIN VALIDEZ LEGAL.

5. Datos contables y pagos parciales

Las cargas conciliadas de pagos de Auditoría continua sustituyen los pagos del mismo expediente y mes para evitar duplicidades. Los pagos de otros meses o expedientes se conservan. Para completar una póliza utiliza el detalle original del sistema contable y relaciónalo con el pago; el sistema no atribuye automáticamente una póliza sólo por coincidir en fecha o importe.

El anexo 3A distingue el importe pagado del total del CFDI. Por ejemplo, una factura de $11,600 pagada en dos exhibiciones de $4,000 y $7,600 conserva $11,600 como total de factura. No se suman dos veces las aplicaciones del mismo mes al cargar un corte conciliado.

Los campos MIDS, AGEB y situación operativa del anexo 9 quedan vacíos cuando la fuente no corresponde a FAISMUN.

6. Prueba completa: Nueva requisición hasta publicación y anexos

Realiza este recorrido en pruebas.adjudicagob.com. Debe aparecer la franja SIMULACIÓN · SIN VALIDEZ LEGAL. No se realizan transferencias bancarias, consultas SAT reales, firma avanzada real ni publicación en portales de autoridades.

Inicia sesión con administrador.pruebas@adjudicagob.com. En el primer acceso define tú mismo tu contraseña personal. Si ya la cambiaste, utiliza la personal.
Si aparece Protege tu cuenta, pulsa Crear mi clave, agrégala en tu aplicación de autenticación, captura su código de seis dígitos y pulsa Verificar y continuar. Conserva en privado los códigos de recuperación y pulsa Los guardé, continuar.
En Resumen o Expedientes pulsa Nueva requisición.
Elige B-2161-001 · Bien · Material de limpieza. Objeto: “PRUEBA: material de limpieza para oficinas municipales”. Finalidad: “Simular el abastecimiento y verificar el recorrido completo”. Área: Adquisiciones. Importe sin IVA: 10000.00. Fecha requerida: la que corresponda a tu ejercicio de prueba. Partida: 2161. Fuente: Recursos fiscales municipales. Procedimiento: Adjudicación directa. Pulsa Crear expediente.
Abre el folio nuevo y espera Información al día.
En cada etapa pulsa Simular requisitos de esta etapa. Revisa los documentos y operaciones ficticios creados. Después pulsa Completar etapa y avanzar.

Etapa	Qué verificar antes de avanzar
Borrador	Requisición, anexo técnico y planeación de prueba.
Suficiencia	Partida, fuente, presupuesto y evidencia ficticia.
Comité	Sesión, acta, quórum y resolución simulados.
Procedimiento	Investigación de mercado, cotizaciones o propuestas aplicables.
Fallo	Dictamen, fallo y proveedor de prueba.
Contrato	Contrato de prueba y constancia de firma simulada.
Garantías	Garantía o evidencia de no aplicación simulada.
Recepción	Recepción conforme e inventario ficticio.
Pago	Registro contable, CFDI ficticio y pago con estado Pagado.
Cerrado	Pulsa de nuevo Simular requisitos de esta etapa para generar los controles finales, archivo, publicación simulada y datos ficticios para los anexos. Aquí ya no hay botón para avanzar.

Comprueba el folio en Pagos (Pagado), Expedientes (Cerrado) y Transparencia (Publicado). Revisa los documentos y la bitácora.
Abre Reportes → Anexos de fiscalización, selecciona ese folio y sigue los apartados 2 a 4 de esta guía para revisar el encabezado y los datos ficticios preparados en el cierre y generar ambos Excel. Puedes editar los complementos para probar cambios.
Comprueba que contrato, COG, proveedor, pagos y folio fiscal coincidan entre los anexos y el expediente. Conserva los Excel de simulación para tu aceptación operativa.

Si un botón está deshabilitado, espera Información al día y comprueba el rol responsable indicado en la etapa. La preparación simulada selecciona el rol correspondiente. No se deben quitar controles para avanzar.

7. Acceso y trazabilidad

Se requiere sesión verificada y acceso al módulo Reportes. Cada cuenta ve sus expedientes asignados; sólo puede modificar complementos cuando tiene permiso de edición. Una consulta limitada se identifica como parcial. Cada guardado conserva una versión y cada exportación registra filtros, usuario, fecha, huella del archivo y huella de los datos utilizados.

Las capturas de contratos, CFDI, pólizas y acuerdos reales deben respaldarse en sus documentos originales y revisiones institucionales.